GLT（很可能是泰国政府机构的缩写）起诉Sompong Ahunai及另外3名相关人员涉嫌EA腐败案。

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GLT（很可能是泰国政府机构的缩写）起诉Sompong Ahunai及另外3名相关人员涉嫌EA腐败案。

ก.ล.ต. กล่าวโทษ ‘สมโภชน์ อาหุนัย’ และพวกรวม 3 ราย คดีทุจริต EA

来自证券交易委员会（SEC）的新闻报告显示，证券交易委员会已对Sompoon Ahanai先生、Amorn Trapisatkul先生（EA公司的董事及高管）以及Porlet Thachatranopas先生提出指控。EA公司持有两家子公司99.99%的股份，即EA Solar Nakhon Sawan有限公司和EA Solar Lamphun有限公司。经调查事实和证据表明，在2013至2015年间，这三位人士共谋从国外采购设备及/或软件程序以用于EA公司的太阳能发电厂建设项目中，通过上述两家子公司操作，导致三人共非法获利34亿6564万泰铢。

这些行为违反了《1992年证券交易法》第281/2条第二款、第89/7条、第89/7条结合第89/24条、第311条、第313条和第315条，以及根据具体情况违反了《刑法典》第83条和第86条。因此，证券交易委员会已将这三名人士移交给DSI（特别调查厅），以便进一步依法处理。

同时，证券交易委员会还根据《证券交易法》将此案件通报给了反洗钱办公室（AMLO），因为该违法行为也触犯了《1999年反洗钱法》及其修订条款。

然而，证券交易委员会的指控仅是刑事法律追责程序的开端。在此过程中，确定违法责任人的阶段属于调查官员的调查权限，包括检察官的起诉决定，以及最终法院的公正审判。证券交易委员会将继续关注案件进展，并将全力与其他相关机构合作，支持依据《证券交易法》在后续程序中执行法律。特别是对于涉及国外交易的案件，证券交易委员会已与多个外国监管机构协调并获得了协助，以收集相关案件证据。

**问题与答案列表：**

1. **什么是证券交易委员会（SEC）？**
– 答案：证券交易委员会是一个负责监管证券市场、保护投资者利益、监督上市公司活动和维护市场公平、透明与秩序的政府机构。

2. **EA公司及其被指控的高管与董事是谁？**
– 答案：EA公司是一家拥有两家子公司的企业，被指控的高管包括Sompoon Ahanai先生、Amorn Trapisatkul先生（董事及高管），以及Porlet Thachatranopas先生。

3. **这三位人士被指控的具体行为是什么？**
– 答案：他们被指控在2013至2015年间共谋从国外采购设备及/或软件程序，用于EA公司的太阳能发电厂建设项目中，通过其子公司操作非法获利34亿6564万泰铢。

4. **这些行为违反了哪些法律规定？**
– 答案：这些行为违反了《1992年证券交易法》中的多项条款，包括第281/2条第二款、第89/7条、第89/24条结合第89/7条、第311条、第313条和第315条，以及《刑法典》的第83条和第86条。

5. **DSI是什么机构？**
– 答案：DSI代表特别调查厅，是泰国的一个专门负责调查重大犯罪和复杂案件的政府机构。

6. **为什么证券交易委员会要将此案通报给反洗钱办公室（AMLO）？**
– 答案：因为这起案件中的非法获利行为可能涉及洗钱，违反了《1999年反洗钱法》及其修订条款，所以需要反洗钱办公室介入调查资金流向。

7. **证券交易委员会的指控之后，接下来的法律程序是什么？**
– 答案：接下来的程序包括调查官员的深入调查、检察官的起诉决定，以及法院的审判，以最终确定违法责任并施以相应惩罚。

8. **证券交易委员会在案件后续处理中扮演什么角色？**
– 答案：证券交易委员会会继续关注案件进展，与其他相关机构合作，并依据《证券交易法》提供必要的支持和信息，确保法律得到执行。

9. **为何证券交易委员会需要与外国监管机构协调？**
– 答案：因为案件涉及国外交易，与外国监管机构的合作有助于收集跨境交易的证据，这对于完整调查和理解整个事件链至关重要。

10. **《1992年证券交易法》的主要目的是什么？**
– 答案：《1992年证券交易法》的主要目的是规范泰国的证券交易活动，保护投资者权益，防止市场操纵和欺诈行为，确保市场的公开、公正和有效运作。

泰语原文链接：https://www.dailynews.co.th/news/3635725/